Каталог образцов внутренних документов

Задайте вопрос!

Вы можете заказать любые из документов, представленных в каталоге - как в составе пакетов, так и по отдельности.

Весь каталог / ПОД/ФТ / Банкам / Операции, подлежащие выявлению и контролю / Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, квалификации операций, подлежащих обязательному контролю

Операции, подлежащие выявлению и контролю

1.16172 Порядок осуществления мониторинга операций клиентов Банка в целях выявления подозрительных операций и осуществления отдельных мероприятий в целях управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, квалификации операций, подлежащих обязательному контролю

Номер:	1.16172
Дата обновления:	20.04.2015
Статус:	Частично устаревший образец
Тип:	Порядок
Аннотация:	07/2014 СОДЕРЖАНИЕ 1. НАЗНАЧЕНИЕ 2. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ 3. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОКУМЕНТА, КОНТРОЛЬ ИСПОЛНЕНИЯ, ЗАМЕНЯЕМЫЕ ДОКУМЕНТЫ 4. ТЕРМИНЫ, СОКРАЩЕНИЯ, УСЛОВНЫЕ ОБОЗНАЧЕНИЯ 5. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ РЕГУЛЯРНОГО МОНИТОРИНГА ПОДОЗРИТЕЛЬНЫХ ОПЕРАЦИЙ И АНАЛИЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КЛИЕНТОВ В РАЗРЕЗЕ КЛЮЧЕВЫХ НАПРАВЛЕНИЙ 6. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКЕ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТЕ И ЕГО ОПЕРАЦИИ В ЦЕЛЯХ ОПРОВЕРЖЕНИЯ ЛИБО ПОДТВЕРЖДЕНИЯ ОБОСНОВАННОСТИ ПОДОЗРЕНИЙ В ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ОПЕРАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ОД/ФТ 7. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ МЕРОПРИЯТИЙ ПРИ ПОСТУПЛЕНИИ ПИСЬМЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ О НАЛИЧИИ ПОДОЗРЕНИЙ В СОВЕРШЕНИИ КЛИЕНТОМ ОД/ФТ ИЗ ОРГАНОВ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ВЛАСТИ, БАНКА РОССИИ И ДРУГИХ ИСТОЧНИКОВ 8. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА КУРАТОРА И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ДЛЯ ФОРМИРОВАНИЯ ОТЧЕТА СДЛ 9. ТРЕБОВАНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ КОРРЕКТИРОВКИ УРОВНЯ РИСКА ОД/ФТ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ УГЛУБЛЕННОЙ ПРОВЕРКИ КЛИЕНТА 10. ПРИНИМАЕМЫЕ МЕРЫ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ВЫПОЛНЕНИЯ БАНКОМ РЕКОМЕНДАЦИЙ БАНКА РОССИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПИСЬМОМ БАНКА РОССИИ ОТ 30.09.2013 № 193-Т 11. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К КВАЛИФИКАЦИИ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ, И НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ЕЖЕДНЕВНОМУ МОНИТОРИНГУ Приложения: Выявление операций, соответствующих критериям необычных Указания Банка России № 3186-У от 31.01.2014 Заключение Форма отчета о результатах мониторинга подозрительных операций Признаки фиктивной деятельности юридического лица Опросники для клиентов Список используемых источников Список рекомендательных писем Банка России по вопросам ПОД/ФТ Отчет по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Расходные кассовые операции юридических лиц и индивидуальных предпринимателей Особенности квалификации операций, подлежащих обязательному контролю, и заполнения отдельных полей ОЭС
Приобрести этот документ вы можете в нашем магазине

Приобретая документы пакетами, Вы получаете уверенность в соответствии всей документации компании (по соответствующему направлению) требованиям контролирующих органов.

Контактная информация:

Агентство "ВЭП" (г.Екатеринбург)

Ваши менеджеры:

Шатунова Ольга Николаевна - (343) 379-01-71 вн.121, shatunova@vep.ru
Эсселевич Евгений Львович - (343) 379-01-71, вн.103, evgeny_essel@vep.ru