В целях совершенствования системы обучения в целях ПОД/ФТ сотрудников кредитной организации:

КУРСЫ:

1. Курс 1.21 "Идентификация клиентов - физических лиц в целях ПОД/ФТ" реконструирован (изменена тематика) и дополнен новыми вопросами (всего 45 вопросов).

Тематика курса:

• Общие вопросы по идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
• Порядок идентификации клиентов - физических лиц.
• Требования к документам и сведениям, представляемым для  проведения идентификации клиентов.
• Выявление ИПДЛ, РПДЛ.
• Проверка деятельности клиентов на предмет участия в экстремистской деятельности и терроризме.
• Особенности идентификации клиентов - физических лиц  при совершении отдельных видов банковских операций и иных сделок.
• Оценка степени (уровня) риска.
• Порядок фиксирования сведений, полученных при проведении идентификации клиентов - физических лиц.

2. Разработан новый Курс 1.1013 "Идентификация клиентов - юридических лиц в целях ПОД/ФТ" (45 вопросов).

Тематика курса:

• Общие вопросы по идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
• Порядок идентификации клиентов - юридических лиц.
• Идентификация представителей, выгодоприобретаталей, бенефициаров.
• Требования к документам и сведениям, представляемым для  проведения идентификации клиентов.
• Проверка деятельности клиентов на предмет участия в экстремистской деятельности и терроризме.
• Оценка степени (уровня) риска.
• Порядок фиксирования сведений, полученных при проведении идентификации клиентов.

3. Разработан новый Курс 1.1015 "Случаи отказа в обслуживании клиенту по инициативе кредитной организации в целях ПОД/ФТ" (35 вопросов).

Тематика курса:

• Общие вопросы.
• Отказ от заключения договора банковского счета (вклада).
• Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
• Расторжение договора банковского счета (вклада) с клиентом.
• Взимодействие с Банком России по получению информации о случаях отказов.
• Порядок предоставления сведений о случаях отказов.
• Меры ответственности.

Проверенные технологии корпоративного обучения от Агентства "ВЭП"

19.12.2016