Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от ? 22 ? марта 2011 г. ? 11 Причины непринятия Росфинмониторингом сообщений на бумажных носителях (форма 4-СПД)

В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 ? 245 (далее - Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.

В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.

В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:

1. Нарушение п. 1 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или не заполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:

Лист 01.

1.1. Реквизит 110 (?Номер сообщения?);

1.2. Реквизиты 111, 113, 114. (?Даты информационного сообщения?);

1.3. Реквизит 112 (?Признак операции, связанной с финансированием терроризма?);

1.4. Реквизиты 115, 116, 125 (?Коды вида операции?);

1.5. Реквизиты 117-119 (?Сумма операции?);

1.6. Реквизиты 120-124, 126 (?Описание совершенной операции?).

Лист 02.

2.1. Реквизиты 210, 211 (?Характеристика организации (лица)?);

2.2. Реквизиты 212-226:

2.2.1. Реквизиты 212-220 (?Сведения об организации (лице)?) для юридических лиц;

2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217-226 (?Сведения об организации (лице)?) для индивидуальных предпринимателей;

2.3. Реквизиты 227-229 (?Дополнительная информация об организации (лице)?);

2.4. Реквизиты 230-245 (?Адрес организации (лица)?).

Лист 03.

3.1. Реквизиты 310, 311 (?Характеристика организации (лица)?);

3.2. Реквизиты 312-328;

3.2.1. Реквизиты 312-322 (?Сведения об организации (лице)?) для юридических лиц;

3.2.2. Реквизиты 312, 320-328 (?Сведения об организации (лице)?) для физических лиц;

3.2.3. Реквизиты 312, 316-328 (?Сведения об организации (лице)?) для индивидуальных предпринимателей;

3.3. Реквизиты 330-345 (?Адрес организации (лица)?).

Лист 04.

4.1. Реквизиты 410, 411 (?Характеристика организации (лица)?);

4.2. Реквизиты 412-428:

4.2.1. Реквизиты 412-422 (?Сведения об организации (лице)?) для

юридических лиц;

4.2.2. Реквизиты 412, 420-428 (?Сведения об организации (лице)?) для

физических лиц;

4.2.3 Реквизиты 412, 416-428 (?Сведения об организации (лице)?) для

индивидуальных предпринимателей;

4.3. Реквизиты 430-445 (?Адрес организации (лица)?).

Лист 05.

5.1. Реквизиты 510, 511 (?Характеристика организации (лица)?);

5.2. Реквизиты 512-528:

5.2.1. Реквизиты 512-522 (?Сведения об организации (лице)?) для

юридических лиц;

5.2.2. Реквизиты 512, 520-528 (?Сведения об организации (лице)?) для

физических лиц;

5.2.3 Реквизиты 512, 516-528 (?Сведения об организации (лице)?) для

индивидуальных предпринимателей;

5.3. Реквизиты 530-545 (?Адрес организации (лица)?).

 

Лист 06.

6.1. Реквизиты 610, 611 (?Характеристика организации (лица)?);

6.2. Реквизиты 612-628:

6.2.1. Реквизиты 612-622 (?Сведения об организации (лице)?) для

юридических лиц;

6.2.2. Реквизиты 612, 620-628 (?Сведения об организации (лице)?) для

физических лиц;

6.2.3 Реквизиты 612, 616-628 (?Сведения об организации (лице)?) для

индивидуальных предпринимателей;

6.3. Реквизиты 630-645 (?Адрес организации (лица)?).

Лист 07.

7.1. Реквизиты 710, 711 (?Характеристика организации (лица)?);

7.2. Реквизиты 712-728:

7.2.1. Реквизиты 712-722 (?Сведения об организации (лице)?) для

юридических лиц;

7.2.2. Реквизиты 712, 720-728 (?Сведения об организации (лице)?) для

физических лиц;

7.2.3 Реквизиты 712, 716-728 (?Сведения об организации (лице)?) для

индивидуальных предпринимателей;

7.3. Реквизиты 730-745 (?Адрес организации (лица)?).

Лист 08.

8.1. Реквизиты 810, 811 (?Характеристика организации (лица)?);

8.2. Реквизиты 812-828:

8.2.1. Реквизиты 812-822 (?Сведения об организации (лице)?) для

юридических лиц;

8.2.2. Реквизиты 812, 820-828 (?Сведения об организации (лице)?) для

физических лиц;

8.2.3 Реквизиты 812, 816-828 (?Сведения об организации (лице)?) для

индивидуальных предпринимателей;

8.3. Реквизиты 830-845 (?Адрес организации (лица)?).

2. Нарушение п. 6 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление информации по форме, отличной от формы 4-СПД.

3. Нарушение п. 24 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает отсутствие печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.

28.06.2011