Рекомендации по направлению в Росфинмониторинг информации,

предусмотренной подпунктами ?г?, ?е? и ?ж? пункта 1 информационного письма Банка России ?О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 24 февраля 2015 г. ? 41

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ В РОСФИНМОНИТОРИНГ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ПОДПУНКТАМИ ?Г?, ?Е? И ?Ж? ПУНКТА 1 ПИСЬМА БАНКА РОССИИ ?О МЕРАХ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ УСЛУГ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА?

В целях реализации положений письма Банка России от 31.12.2014 ? 238-Т ?О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма? (далее ? Письмо) в части представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной подпунктами ?г?, ?е? и ?ж? пункта 1 указанного Письма, микрофинансовым организациям следует использовать существующую форму 4-СПД и следующий порядок её заполнения.

По пп. ?г? п. 1 Письма:

• в реквизитах 113 ?Дата совершения операции?, 114 ?Дата выявления операции? указывать дату отказа от установления деловых отношений;
• в реквизите 115 ?Код вида операции? указывать ?6001?;
• в реквизите 117 ?Код валюты? указывать ?0?;
• в реквизитах 118 ?Сумма операции в валюте ее проведения?, 119 ?Сумма операции в рублевом эквиваленте? указывается ?0?;
• в реквизитах 121 ?Основание совершения операции?, 122 ?Назначение платежа?, 124 ?Характеристика операции? следует указать ?Отказ от установления деловых отношений?;
• в реквизите 123 ?Код признака операции с денежными средствами или иным имуществам? указывается ?0?;
• в реквизите 125 ?Код вида необычной сделки? указывать ?4508? (?Отказ микрофинансовой организацией от установления деловых отношении?);
• в реквизите 126 ?Дополнительная информация? указываются основания отказа в установлении деловых отношений.

По пп. ?е? п. 1 Письма:

• в реквизитах 113 ?Дата совершения операции?, 114 ?Дата выявления операции? предлагается указывать дату отказа от заключения договора займа;
• в реквизите 115 ?Код вида операции? указывать ?6001?;
• в реквизитах 118 ?Сумма операции в валюте ее проведения?, 119 ?Сумма операции в рублевом эквиваленте? указывается сумма займа по договору, в заключении которого было отказано;
• в реквизитах 121 ?Основание совершения операции?, 122 ?Назначение платежа?, 124 ?Характеристика операции? следует указать ?Отказ от заключения договора займа?;
• в реквизите 123 ?Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом? указывается ?0?;
• в реквизите 125 ?Код вида необычной сделки? указывать ?4509? (?Отказ микрофинансовой организацией от заключения договора займа?);
• в реквизите 126 ?Дополнительная информация? указывается основание отказа от заключения договора займа.

По пп. ?ж? п. 1 Письма:

• в реквизитах 113 ?Дата совершения операции?, 114 ?Дата выявления операции? указывать дату отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
• в реквизите 115 ?Код вида операции? указывать ?6001?;
• в реквизитах 118 ?Сумма операции в валюте ее проведения?, 119 ?Сумма операции в рублевом эквиваленте? указывается предполагаемая сумма операции;
• в реквизите 121 ?Основание совершения операции? указываются реквизиты документа, на основании которого должна осуществляться соответствующая операция, например, ?Договор займа от ??.
• в реквизите 122 ?Назначение платежа? указывается ?Отказ от совершения операции?;
• в реквизите 124 ?Характеристика операции? описывается характер предполагаемой операции;
• в реквизите 125 ?Код вида необычной сделки? указывать ?4510? (?Отказ микрофинансовой организацией от совершения операции?);
• в реквизите 126 ?Дополнительная информация? указывать ?В отношении операции реализован пункт 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 ? 115-ФЗ?.

31.12.2014