ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 24 февраля 2015 г. N 41

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО НАПРАВЛЕНИЮ В РОСФИНМОНИТОРИНГ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ПОДПУНКТАМИ -Г), -Е) И -Ж) ПУНКТА 1 ПИСЬМА БАНКА РОССИИ "О МЕРАХ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ МИКРОФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ИХ УСЛУГ В ЦЕЛЯХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА"

В целях реализации положений письма Банка России от 31.12.2014 N 238-Т "О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (далее - Письмо) в части представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной подпунктами г), е) и ж) пункта 1 указанного Письма, микрофинансовым организациям следует использовать существующую форму 4-СПД и следующий порядок её заполнения.

По пп. -г) п. 1 Письма:

• в реквизитах 113 "Дата совершения операции", 114 "Дата выявления операции" указывать дату отказа от установления деловых отношений;
• в реквизите 115 "Код вида операции" указывать "6001";
• в реквизите 117 "Код валюты" указывать "0";
• в реквизитах 118 "Сумма операции в валюте ее проведения", 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается "0";
• в реквизитах 121 "Основание совершения операции", 122 "Назначение платежа", 124 "Характеристика операции" следует указать "Отказ от установления деловых отношений";
• в реквизите 123 "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществам" указывается "0";
• в реквизите 125 "Код вида необычной сделки" - указывать "4508" ("Отказ микрофинансовой организацией от установления деловых отношении");
• в реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются основания отказа в установлении деловых отношений.

По пп. - е) п. 1 Письма:

в реквизитах 113 "Дата совершения операции", 114 "Дата выявления операции" предлагается указывать дату отказа от заключения договора займа;

в реквизите 115 "Код вида операции" указывать "6001";

в реквизитах 118 "Сумма операции в валюте ее проведения", 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается сумма займа по договору, в заключении которого было отказано;

в реквизитах 121 "Основание совершения операции", 122 "Назначение платежа", 124 "Характеристика операции" следует указать "Отказ от заключения договора займа";

в реквизите 123 "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" указывается "0";

в реквизите 125 "Код вида необычной сделки" указывать "4509" ("Отказ микрофинансовой организацией от заключения договора займа");

в реквизите 126 "Дополнительная информация" указывается основание отказа от заключения договора займа.

По пп. - ж) п. 1 Письма:

• в реквизитах 113 "Дата совершения операции", 114 "Дата выявления операции" указывать дату отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
• в реквизите 115 "Код вида операции" указывать "6001";
• в реквизитах 118 "Сумма операции в валюте ее проведения", 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте" указывается предполагаемая сумма операции;
• в реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются реквизиты документа, на основании которого должна осуществляться соответствующая операция, например, "Договор займа от - ".
• в реквизите 122 "Назначение платежа" указывается "Отказ от совершения операции";
• в реквизите 124 "Характеристика операции" описывается характер предполагаемой операции;
• в реквизите 125 "Код вида необычной сделки" указывать "4510" ("Отказ микрофинансовой организацией от совершения операции");
• в реквизите 126 "Дополнительная информация" указывать "В отношении операции реализован пункт 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 - 115-ФЗ".

01.03.2015